證券時報網（）12月12日訊滬市立案稽查公司警示退市風險博元投資或成首家重大違法退市公司

　　今日晚間，十家被立案稽查的滬市公司集體對外發布退市風險提示公告。這十家公司分別是：ST國創、大元股份、青鳥華光、五洲交通、大有能源、博匯紙業、上海物貿、創興資源、ST成城、ST大荒。

　　據了解，今年11月16日退市新規正式實施后，為充分進行風險，投資者利益，滬市《股票上市規則》被立案調查的上市公司每個月需做一次風險提示。前述公司即是根據此要求作出公告的。

　　初步統計，目前所約有20家公司正處于立案稽查階段，后續還有部分公司將發布相關風險公告。據悉，日前已公布了立案稽查結果的博元投資（600656）或成首家因重大違法被暫停上市甚至終止上市的公司。

　　作為退市的一大亮點，監管層將欺詐發行和重大信息披露違法納入退市情形，贏得市場高度認可。但是，由于重大違法具有不可預測性，上市公司可能“突然死亡”，投資者踩中黑天鵝的概率增高。

　　一般來說，重大違法公司通常需歷經較長時間的調查過程，公司的退市進程取決于立案稽查進展，而根據規則，調查結果和處理方式一旦明確，則距公司暫停上市和終止上市的時間間隔較短，甚至很多投資者都來不及反應，也就是所謂“突然死亡”。

　　對此，所相關負責人士表示，考慮到新納入的重大違法退市情形具有較強的突發性，為向投資者充分風險，滬市《股票上市規則》增加了風險頻次的要求，要求公司每月至少對外發布一次風險提示公告，公司可能因重大違法行為被暫停上市的風險，避免發生“突然死亡”的情形。

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　　證券時報網（）12月12日訊普洛藥業終止籌劃重大事項 12日復牌

　　普洛藥業（000739）12月11日晚間公告，公司于12月11日接大股東通知，在公司股票停牌期間，大股東及有關各方就重大事項積極開展相關工作，但由于各方未能就此次事項最終達成一見，經審慎考慮，相關各方決定終止重大事項的籌劃。公司股票將于12月12日上午開市起復牌。

　　同時公司及公司大股東承諾：自公司股票復牌之日起至少三個月內不再籌劃重大資產重組、收購、發行股份等重大事項。

　　普洛藥業同日公告，公司擬收購橫店集團控股有限公司持有的公司下屬四家控股子公司（包括浙江普洛康裕制藥有限公司、浙江普洛康裕天然藥物有限公司、浙江普洛醫藥科技有限公司、浙江普洛得邦化學有限公司）的少數股東權益，股權合計轉讓金額為2901.65萬元。公司稱，該交易有利于整合上市公司資產，促進公司長遠發展。

　　金城股份確認終止重大資產重組事項 12日起復牌

　　金城股份（000820）12月11日晚間公告，11月9日，公司接到交易對方之一、百花集團的實際控制人黃文榮作出的《關于擬終止與金城股份重大資產重組交易的函》，稱考慮到百花集團新廠區相關規劃和建設在時間進度上的不確定性及此次交易面臨的審核風險，為盡可能減少各方損失，其本人擬單方終止此次重大資產重組交易，并同意根據約定，承擔相應違約賠償責任，其本人承諾向金城股份支付違約金1000萬元，并承擔此次重組中各方中介機構的各項費用。

　　公司董事會收到上述函件后，及時與交易對方展開溝通、協商，并委托中介機構針對對方提出的終止原因進行核查。公司董事會依據中介機構對交易對方終止理由的核查意見進行審慎核查、判斷后認為，此次重組若繼續進行將存在較大審核風險和不確定性，可能損害各方股東權益。目前，百花集團部分股東已出具確認函確認終止此次重大資產重組，該部分已確認交易對方合計所持百花集團/百花生物對應股份價值約占此次交易總金額的75.02%,其他股東溝通工作及確認終止此次重組事宜亦在繼續開展、落實過程中。

　　據此，公司于2014年12月11日召開董事會會議，通過《關于終止公司重大資產重組事項的議案》，確認終止此次重大資產重組事宜。

　　公司股票將于2014年12月12日開市起復牌。公司將于股票復牌后五個交易日內召開網上說明會，就終止重組相關情況與投資者進行溝通。

　　橫店東磁遭控股股東減持105萬股

　　橫店東磁（002056）12月11日晚間公告，公司收到控股股東橫店控股的通知，橫店控股于2014年12月11日，通過深交所交易系統減持公司無限售條件的流通股份105萬股，占公司現有總股本41090萬股的0.26%。

　　橫店控股于2008年1月14日至2008年2月21日期間，通過深交所交易系統累計減持公司股份195萬股，占公司原有總股本20545萬股的0.94%。

　　綜上，橫店控股自2008年1月14日至2014年12月11日期間合計減持300萬股，占公司總股本的1.2%。

　　此次減持后，橫店控股仍控制公司無限售條件的流通股份22905萬股，占公司總股本的55.74%，仍為公司控股股東。

　　格林美遭控股股東減持1500萬股

　　格林美（002340）12月11日晚間公告，公司接到控股股東深圳市匯豐源投資有限公司（簡稱“匯豐源”）的通知，匯豐源于2014年12月10日通過深交所大交易方式，減持公司無限售條件流通股1500萬股，占公司總股本的1.62%。減持均價11.85元/股。

　　匯豐源及一致行動人鑫源興自2013年2月6日披露簡式權益變動報告書后，至今已累計計減持4250萬股，占公司總股本的4.6%。豐源和鑫源興承諾，未來6個月內（不含本次）累計減持比例不超過公司股份的5%。

　　羅平鋅電擬投技改項目 董事憂心資金投票反對

　　羅平鋅電（002114）12月11日晚間公告，為推動清潔生產，提高資源綜合利用效率，公司擬投資實施含鋅渣綜合回收系統技術工程，項目總投資19186萬元。

　　據了解，羅平鋅電全資子公司羅平縣榮信稀貴金屬有限責任公司現有3臺用于處理浸出渣及其他含鋅渣物料的回轉窯，已使用多年，設備陳舊、配置簡陋、收塵效率低、粉塵泄漏明顯；沒有設置余熱回收系統，既不符合國家余熱回收、節能減排、清潔生產的政策要求，又對生產經營造成了極大浪費。

　　為此，羅平鋅電決定在實現12萬t/a電鋅規模技術的基礎上，選用國內大型柔性傳動回轉窯，配套建設余熱鍋爐、電收塵器、尾氣脫除SO2系統以及系統自動化等，實施以新帶老、節能減排措施，進行含鋅渣綜合回收系統技術。

　　該項目設計規模為年處理含鋅渣物料13.95萬噸。投產后可回收氧化鋅含鋅15166噸、氧化鋅含鉛3684噸、氧化鋅含銦3740kg、氧化鋅含鍺12555kg，年產蒸汽19.47萬噸。項目所需建設資金30%企業自籌，70%申請銀行貸款。

　　值得注意的是，在董事會上，公司董事謝衛東對該項議案投了棄權票，理由是在董事會開會之前未收到投資該項目的相關資料，不能對工程項目是否經濟合理可行做恰當的評判。

　　通光線纜遭股東減持1.56%股份

　　通光線纜（300265）12月11日晚間公告，公司近日收到持股5%以上的股東張鐘的告知函。張鐘11月3日和12月10日累計通過深交所大交易方式，減持公司股份210萬股，占公司總股本的1.56%。

　　此次權益變動后，張鐘仍持有公司股份2290萬股，占公司總股本的16.96%，仍為公司持股5%以上的股東。

　　九安醫療年報信息披露有誤 遭責令改正

　　九安醫療（002432）12月11日晚間公告，天津證監局于10月13日至10月20日對公司進行現場檢查，并對公司的會計核算處理提出了部分問題，于12月9日印發對公司采取責令改正措施的決定。

　　經查，天津證監局發現九安醫療對研發費用、補貼及無形資產攤銷的相關納稅調整事項，未進行恰當處理，導致2013年年報信息披露有誤，少計所得稅費用82.22萬元，少計遞延所得稅資產48.87萬元，少計應交稅金131.09萬元。

　　為此，天津證監局責令公司立即改正，并在期限內提交書面改正報告。

　　凈殼星美聯合的煩惱：大股東注資承諾再生變

　　已經成為“凈殼”的星美聯合 (000892.SZ)在計劃引入新大股東受挫之后，控股股東上海鑫以計劃再次向董事會提交關于調整承諾實施主體、延長承諾履行期限等內容的議案，除此之外，從2007年開始擔任公司董事長的何家盛也提出辭呈。

　　前三季度營收入為零的星美聯合，近期持續陷入困境，先是計劃引入新的大股東計劃擱淺，現在大股東上海鑫以又再度變更注資承諾，而這也讓星美聯合今年扭虧的前景由此變得撲朔迷離。

　　12月10日，星美聯合發布了《關于控股股東承諾事項整改計劃的公告 》，公告顯示，公司收到控股股東上海鑫以關于承諾事項的整改計劃，上海鑫以將在篩選到合適的優質資產時向星美聯合和董事會和股東大會再次提交包括但不限于調整承諾實施主體、延長承諾履行期限、無法完成承諾事項的補償措施等要素在內的《關于變更承諾事項的議案》進行審議表決。

　　實際上，回溯整個事件來看，星美聯合這一次的資產注入之走得一直頗為波折。今年2月14日，上海鑫以按照，對向上市公司“注入優質資產、恢復上市公司持續經營和盈利能力，完成重大資產重組”的承諾進行了規范，明確了承諾履行的時限，并對此進行了實質性籌劃。隨后星美聯合因上海鑫以謀劃重大資產重組為由，在今年4月8日開始停牌，直至2014 年的 11 月 12 日才復牌，而上海鑫以也提交了一份《關于變更承諾事項的議案》，議案中顯示，由于現任大股東上海鑫以已無力向公司注入優質資產以恢復持續經營和盈利能力，為此，上海鑫以將把所持全部25.84%的股權轉讓給收購方宋涌控制下的蘇州工業園區昊天瑞進中和投資中心和方能斌組成的聯合體，并由后者來完成對公司重組的承諾。

　　利用股權激勵打“掩護”大東南集團暗炒自家股

　　證監會日前發布的一紙行政處罰決定，揭開了大東南集團多年前利用股權激勵“掩護”，買賣自家上市公司股票的“秘聞”。更令人愕然的是，在前后四年中，大東南集團利用15個員工賬戶買賣“大東南”股票，其交易金額逾10億元。

　　據證監會通報，在大東南上市前一年，2007年7至8月間，公司大股東大東南集團推出了《關于期權激勵機制的實施方案》等計劃，對大東南集團技術和廠齡五年以上的職工實施激勵，但不包括大東南董監高人員；并且，凡符合員工所享有的期權激勵股票，均委托給趙某某、何某二位職工代表集中管理，從二級市場買入股票的賬戶由職工代表開立。此外，還“特別”：“當大東南集團資金周轉困難時，可以先賣出激勵對象所享有的股票，以補充流動資金。”而這，也為大東南上市之后，大東南集團“隱身”炒股埋下伏筆。

　　據證監會披露，2009年6月至2013年7月，大東南集團利用其員工“樓某燕”等15個賬戶主要買賣“大東南”，其資金主要來源和去向均為大東南集團。具體來看，通過上述15個賬戶，大東南集團累計買賣“大東南”各1.23億股，交易金額高達10億元(雙向統計為20億元)，不過，最終虧損了1556.79萬元。

　　由此，證監會認定，大東南集團的上述行為已違反了《證券法》“法人非法利用他人賬戶從事證券交易”的，構成違法行為。故證監會決定責令大東南集團改正，并對其處以30萬元罰款。

　　此外，有市場分析人士認為，由于買賣“大東南”股票的規模較大，大東南集團在其中還可能觸及“短線交易”、“超比例增減持”等違規嫌疑。

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