案例六 非法集資案例之以銷售證券咨詢類軟件工具或售后服務等名義騙錢財本類非法證券活動的主要表現形式為以銷售證券咨詢類軟件工具、終端設備，或售后服務、技術培訓等名義變相從事證券投資咨詢業務，并騙取客戶錢財。1.案例經過張某 本類非法證券活動的主要表現形式為以銷售證券咨詢類軟件工具、終端設備，或售后服務、技術培訓等名義變相從事證券投資咨詢業務，并騙取客戶錢財。 張某是某證券公司的一位老客戶，平日里作風謹慎。一日，張某在其QQ上收到信息，營銷其加入某證券投資QQ群，張某抱著試一試的心態加入了該QQ群。不久，該QQ群發布信息推薦使用“自主開發”的薦股軟件，張某要求試用一段時間，其后張某通過該軟件略有獲利。試用期結束后，對方告訴張某，成為其會員可以獲取更多投資信息，獲得高額的回報，只需要事先繳納1萬元的會員費。張某在高額回報下，決定繳納會員費并投入10萬元，使用對方“自主研發”的薦股軟件進行操作。不久，張某虧損了2萬元，加上1萬元的會員費，平日里謹慎的張某因一時貪念就損失了3萬元。 往往聲稱有“內幕消息”和“資金支持”，有所謂的歷史業績展示和“屢薦屢中”戰績，吸引投資者注意，騙取投資者信任。實際上，這些機構往往將同一股票向不同投資者做“漲”、“跌”反向推薦。比如先給2000人發短信推薦同一股票，一半發送“漲”的推薦，另一半發送“跌”的推薦；如第二天上漲，再給上漲的1000人發短信或電話繼續做反向推薦；第三天給剩下的500人打電話。這就像“扔飛鏢”的游戲，總會有一些人得到的薦股信息是“屢薦屢中”的，隨即對這類人群展開強大的宣傳攻勢和心理戰，吸引他們成為會員或客戶，收取會員費、咨詢費或服務費等。還有利用少數股票交投不活躍的特點，在開盤或收盤的幾分鐘內瞬間拉抬股價，甚至達到漲停板，造成薦股準確的。而他們網站上的所謂“專業報告”，也往往是免費收集或者盜版文章，甚至小道消息。 一、《關于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務監管的暫行》第二條：提供“薦股軟件”屬于從事證券投資咨詢業務，必須經中國證監會行政許可，取得證券投資咨詢業務資格。未取得證券投資咨詢業務資格，任何機構和個人不得利用薦股軟件從事證券投資咨詢業務。 二、《中華人民國證券法》第一百二十二條：設立證券公司，必須經國務院證券監督管理機構審查批準。未經國務院證券監督管理機構批準，任何單位和個人不得經營證券業務。 三、《國務院辦公廳關于嚴厲打擊非法發行股票和非法經營證券業務有關問題的通知》國辦發[2006]99號 三、（三）嚴禁非法經營證券業務。股票承銷、經紀（代理買賣）、證券投資咨詢等證券業務由證監會依法批準設立的證券機構經營，未經證監會批準，其他任何機構和個人不得經營證券業務。 四、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第：從事證券、期貨投資咨詢業務，必須依照本辦法的，取得中國證監會的業務許可。未經中國證監會許可，任何機構和個人均不得從事本辦法第二條所列各種形式證券、期貨投資咨詢業務。證券經營機構、期貨經紀機構及其工作人員從事超出本機構范圍的證券、期貨投資咨詢業務，應當遵守本辦法的。 五、《證券經紀人管理暫行》第十：證券經紀人應當在本第十一條和證券公司授權的范圍內執業，不得為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯網絡、新聞從事客戶招攬和客戶服務等活動。 六、《中華人民共國和刑法》第二百六十六條有關【詐騙罪】的：詐騙公私財物，數額較大的，處三年以下有期徒刑、或者管制，并處或者單處罰金；數額巨大或者有其他嚴重情節的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金；數額特別巨大或者有其他特別嚴重情節的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處罰金或者財產。本法另有的，依照。 根據中國證監會2012年12月正式發布的《關于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務監管的暫行》，向投資者銷售或提供“薦股軟件”并且直接或者間接獲取經濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業務，應當經中國證監會許可，取得證券投資咨詢業務資格。未取得證券投資咨詢業務資格，任何機構和個人不得利用薦股軟香野春色件從事證券投資咨詢業務。因此，投資者在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務時，應當事先了解或查詢銷售機構或個人是否具備證券投資咨詢業務資格。投資者可以在中國證監會網站(、中國證券業協會網站(進行查詢，防止上當。 尊敬的投資者，國信證券溫馨提示您，證券機構及從業人員不得向投資者承諾收益，請勿輕信相關網站及個人的收益承諾。投資有風險入市需謹慎。 |